認證標準達標情況一、內部控制標準達標0基本達標-1不達標-2不適用－（一）組織機構控制1.海關業務培訓建立面向外貿綜合服務平臺客戶的海關法律
認證標準 | 達標情況 | |||||
一、內部控制標準 | 達標 0 | 基本 達標 -1 | 不 達標 -2 | 不 適用 － | ||
（一） 組織機構控制 | 1.海關業務培訓 | 建立面向外貿綜合服務平臺客戶的海關法律法規等相關規定的培訓制度并有效落實。 | ||||
2.內部組織架構 | 設置專門業務風險管理部門，部門職責分工明確并有效落實。 | |||||
（二） 進出口業務控制 | 3.單證控制 | 設置專門部門或崗位人員，對外貿綜合服務平臺客戶訂單對應的進出口貨物以及生產工廠信息、知識產權授權或合法渠道進貨證明和客戶提供的監管證件、商業單據、進出口單證等資料的真實性、完整性和有效性進行合理審查。 | ||||
4.單證保管 | （1）按照及時性、完整性、準確性與安全性等海關要求保存進出口報關單證和裝箱單、提單、監裝過程照片等物流單據和信息。 | |||||
（2）與外貿綜合服務平臺客戶簽訂的綜合服務合同（協議）等進出口業務涉及的資料。 | ||||||
（3）辦理退稅申報業務的，妥善保管企業辦理出口退稅的資料。 | ||||||
5.信息系統 | （1）具備真實、準確、完整并有效控制企業經營活動的信息系統和外貿綜合服務信息平臺，特別是財務控制、關務、物流控制、風險控制等功能模塊有效運行。 | |||||
（2）為外貿綜合服務平臺客戶提供報關、物流、退稅、結算、信保等在內的綜合服務業務實現平臺線上操作。 | ||||||
（三） 信息系統控制 | 6.數據管理 | （1）信息系統和外貿綜合服務信息平臺的數據及時、準確、完整、規范。信息系統和外貿綜合服務信息平臺數據保存3年以上。 | ||||
（2）外貿綜合服務活動在外貿綜合服務平臺上能夠實現流程檢索、跟蹤。 | ||||||
二、貿易安全標準 | 達標 0 | 基本達標 -1 | 不達標 -2 | 不適用 － | ||
（四） 商業伙伴安全控制 | 7.商業伙伴 安全 | 與外貿綜合服務平臺客戶簽訂規范的外貿綜合服務合同（協議），在合同、協議或者其他書面資料中要求外貿綜合服務平臺客戶和其他商業合作伙伴按照海關認證標準優化和完善貿易安全管理。 | ||||
（五） 貨物安全控制 | 8.貨物、物品安全 | （1）建立對訂單裝運的貨物、物品真實性進行核查的制度并有效落實。對單筆交易額度較大的訂單進行跟蹤驗貨和現場監裝，對交易額度小但交易頻繁、總額較大的客戶進行抽樣查驗且派人監督。 | ||||
（2）發現有違法嫌疑或者高風險的貨物、物品，及時采取合理的處置措施，并向海關報告。 | ||||||